行動の変化は内部リスクのサインになる
BEHAVIOR SIGNAL
現地スタッフの行動変化を、現場で直接確認します
海外拠点における内部リスクは、数値や報告では把握できません。
現地スタッフの行動、業務の実施状況、関係者との接触状況を現地で確認します。
表面上の報告と実際の行動に差異がある場合、その実態を特定します。
現地で確認する内容
行動の変化は、日本側からの報告だけでは把握できません。現地で人間が直接確認することで、初めて実態が見えてきます。
勤務時間、業務内容への関与、報告状況、外部との接触、関係者の動きを現地で確認し、実態を把握します。
現地確認の対象
・勤務時間や行動パターンの変化
・業務内容に対する関与状況
・報告内容の遅れや不一致
・特定業務への不自然な関与
・外部との不審な接触状況
これらを現地で確認し、行動の変化と実態を把握します。
対応
現地で行動状況を確認し、業務実態との一致を把握します。
必要に応じて追加調査を実施し、関係者や原因を特定します。問題が確認された場合は、証拠保全・懲戒処分・法的手続への移行を支援します。
確認するリスク
・内部不正の発生
・情報漏洩・機密データの流出
・資金の不正流出
・証拠の消失・隠蔽
・内部統制の形骸化
現地で確認し、報告内容と実際の行動の差異を特定します。
実地確認の項目
・実際の行動パターンと報告内容の整合性
・業務内容への関与状況
・外部との不審な接触
・関係者との関係性と動き
現地の提携会社・専門家・法律事務所と連携し、調査を実施します。
書類では把握できない実態
行動の変化は書類や報告だけでは把握できません。
現地で実際の行動と関係性を確認することで、問題の有無と次に取るべき対応が明確になります。
※ご相談内容により、お受けできない案件がございます。